历史哲学文本

附录L 国家

State（国家）不同于 country，也不同于 nation。¹ 本节讨论的是，一片土地上的人群与政府之间的权力分配。

国家（State）拥有权力的变化，与人所处的身份地位（status）变化相对应。具有明显等级制度的王权及神权，和人类第一波城市文明及大规模水利工程同时出现。此时的社会，已从游牧文明转入定居文明，农业是主要的产业。在文化发展到可以对组织人类活动的诸种制度进行分析之前，国家、等级、权力分配等制度形式，业已存在许多年。² 所以关于国家制度的起源，实际上是一种事后追溯的猜想和推理。

丹尼斯·缪勒（Dennis C. Mueller）说：

很容易想像，政府是为了满足社会的某种需要，或者协调打猎和收集食物的活动而从原始无政府的状态中产生出来，但同样很容易想像的是，在国家起源的背后，掩藏着一种分配上的动机。人们将会利用或者创造国家这种制度来把财富从其邻居那儿转移到自己手中，这一假设几乎是从人们受自利所驱策这一假设中同义反复得到证明。³

国家的出现，可以被设想成以下两种可能：一是满足部分成员的需要，二是满足全部成员的集体需要。这两种不同的需要，对应于诺思所说的

专一的公共所有权的发展，导致专业化和分工的扩大和一种规定、裁决和实施所有权的特殊组织形式——国家的出现。但究竟国家是作为一种进攻和剥削乡间村民的掠夺性团体而发生，还是从乡间村民对于组织的公共需要而发展起来？

第一种可能对应于一种暴力掠夺性起源，第二种可能对应于国家的社会契约性起源。从效率角度，这分别对应于两种不同的资源分配形式：掠夺性的资源分配，进行的是财富的重新分配，但在整体财富总量上，没有任何增加。这种情况下，国家的存在，只是在不同人之中，通过掠夺和强权，重新分配财富；契约性集体同意对应于人们按照自由意愿，得到所有成员同意，组织起来，通过合作分工而提高效率，进一步促进财富总量的增加。

从另一角度看，社会整体同意，需要一种高度技巧性的精致制度设计，甚至在民主国家今天的选举体系中，是否能达到这种可能仍值得怀疑。⁴ 而社会效率的增加，也并不一定需要国家的存在。比如亚当·斯密便在《国富论》中论证了市场可以自发的通过 看不见的手 而达到资源的最优化配置。⁵ 甚至，市场可以被认为是一种远比国家组织和计划更为有效的经济组织体系和制度，特别考虑到信息的分散问题时更是如此。⁶ 当市场已经非常完善发达，并足以自发有效率的分配资源时，国家的存在对于整体资源最优化来说，并无必要。⁷ 考虑到自发交换的市场，从初民成为集体组织时便存在这一事实，⁸ 可以知道，国家的出现，并不是有效率交换的必要条件。

国家、神权等诸种社会制度的成型，出现于大规模水利工程的成功时期。一方面可能与大规模水利工程所需要的集体动员有关，这使得国家看起来充满强制性；另一方面则可能与大规模水利工程带来的大量物质剩余有关，因为这种积累，很容易产生掠夺行为和基于各种名义对财富的重新分配。奥尔森考察了中国20世纪20年代的军阀混战，认为政府的出现就像一个从 流寇 转到 坐寇 的过程。这个过程不是出自一个集体同意的社会契约，而是出自无政府状态下各个 匪帮首领 的自利动机。相对于 流寇 随机扫荡式的大量掠夺（税收或者保护费），长期下，被统治的理性的人们会倾向于接受 坐寇 定期和稳定的税收，而明智且自利的 流寇 则会在 看不见的手 的引导下逐渐稳定下来，通过战争 选举 一个王出来，从而垄断对一个地区的掠夺权。由此，一个稳定形态的掠夺者得以产生。遵循这个思路来考察，国家雏形的出现，追溯起来，可以一直追溯到狩猎文化向定居文化过度期间，当初民分别沿着农业和狩猎两种不同的分工独立发展时，一部分富于勇力者外出漂流，虽然因应于食物的稀缺而发展出各种狩猎工具以及腌制和储存食物的方法，但也会出现猎食失败者，这些失败者，偶尔回归定居部落，并以流寇的形式掠夺定居者的果实。⁹ 同时，那些收成不好的定居者，也可能利用武力劫掠或者偷盗剩余物产，成为另一种 流寇 。由于流寇的产生，相应便出现卫兵和军人，一方面向公众提供公共服务，另一方面，也索取相应的报酬，即是税收。流寇成为坐寇以及军队成为常规组织，都可能发展成为一种稳态的有组织的武装，无论他们之间的战争的结果是谁胜谁败，事实上，对于被管治的缺乏武力者来说，实际上并没有很大差别，因为都必须付出一定的租金，来换取自己人身及财产的安全。所不同的是，付出的租金，是连续性，还是间断性，多还是少的问题而已。

那些得到控制权的胜利者，会慢慢形成稳态的统治者，这可以借用韦伯的奇理士玛型组织常规化理论来解释：一个成功地控制了某块地域的奇理士玛型组织，要实现自己常规化统治，将进行以下三方面工作：

1. 第一，建立秩序，包括建立领导人的承继程序、确立集团成员的招募方法、建立社会观念形态、建立社会管理程序和法律规则等；
2. 第二，使经济正常运转；
3. 第三，确立特权性经济利益。¹⁰

这便是国家和政府的雏形。这一个过程随着历史和文明的演化而日趋精致，亚里士多德在《雅典政制》中，讲述了一个篡主政治形成的故事：柏西斯特拉图斯先伪装成为人民倾向者，¹¹ 然后，弄伤自己，并通过别人的动议，¹² 劝诱人民准许他获得卫士，称为持棒者，并用这些武力来反对人民。进而，他用了如下方式，解除了人民的武装：他先在山上的塞修斯神庙举行一个武装的阅兵会，让公众带上他们的武装。当他开始演说的时候，公众便把武器集中叠架在山下，然后他故意放低说话的声音，以让人民尽量走上山来靠近他，而他的卫士，则把武器收集并缩藏起来，进而，柏西斯特拉图斯便通知人们，不必惊慌，也不必担心他们的武器，一切公事由他来负责。于是，一个篡主政治便这样形成了。¹³

在人类有史可稽的历史中，除了群贼混乱、流寇横行的时间外，大部分时间，社会乃是由身怀利器的坐寇统治。这些坐寇一旦形成，便不再愿意放弃其对武力的控制，也不愿意对其进行任何制衡和分拆，因为这是其权力来源，甚至必须保持其武力上的绝对优势。独裁国家的特征之一，是不断发展其军事侵略的武力。¹⁴ 一个典型的独裁政治，则是由少数世袭的独裁者来掌握这种终极权力，以一人一伙为领袖，并由其掌握真理，以全民生命及未来为代价，而换取一人一事，一时一地之下的生存权。无论这种权力被赋予任何一种道德色彩，¹⁵ 都无法掩盖其背后的掠夺实质，这种掠夺实质表现为这种权力乃是不经过任何自由人同意的契约，而得以随意剥夺除其核心人员之外的其他人的财产乃至生命。¹⁶ 而与之不同的是，一个现代的民主国家，其目标，则是最大化的将这种全力予以分散。

从历史上看，国家的起源，不大可能是一种集体同意的社会契约，因为国家中的人们，并没有任何退出权，从而不可能有任何自由的契约。同时，那些试图反对国家这种组织者，均可能被定义为叛国罪而受到惩罚。所以，国家从有史以来，实质上是一种对于民众资源进行暴力掠夺并重新分配的组织制度形式。在欧洲及其他民主国家之外的某些地方，这种形式仍然持续的成为一种掠夺形式。在个人没有人身自由、对于制度的形成没有契约自由以及对于不同意的制度没有退出权¹⁷ 的情况下，国家中的人民，实质上只是等待被屠杀和被剥削的猪，而爱国的说辞，只能是一种精神鸦片。

国家、神权等习俗制度的存在，作为一个传统和一种规则，持续了非常长时间，包括至少从公元前6000年，到约17世纪近代民主国家的概念真正成型之前这段时间。早在人类语言及思维发展到足以反思这一制度之前，便已经作为一种默认的社会规则而被遵守，这些社会规则的存在，使人类的活动构成秩序，而各种语言和符号的最初用途，便是用来传播和实施这些业已确立的社会规则。¹⁸ 但是，无论这些制度及体系持续的时间有多长，仍然不能意味着其有先天存在的必然性，或者作为一种自然延续的先天权利而得以在以后继续保持。站在一个更加广阔的立场上看，将公元前6000年的城市文明到现在这段时间，和漫漫的人类进化过程比较，也不过是短短的一瞬，在此之前，人类的活动，既无国家组织，也无神学符号。所以，国家、神权等制度的存在，并不能以其 自然权利 而得到合法依据。

对于每一个被抛到尘世来的人，这些作为游戏规则的制度，并非人的肉身所自然存在的属性而随基因遗传，而是根据社会实际互动得来，但对于每一个后来者而言，却是先天存在而制约着他的社会生活。从而，对于这些制度的理解，一方面依靠和他人在社会生活中的互动；另一方面，则依赖于文化符号的学习，而了解，习得这些社会制度。对这些确立已久的惯例、制度、规则，以及它们的演变过程的记载和描述，属于历史文本的内容，将这些规则用文字逐步加以阐明，是一个缓慢的过程，而那些未被阐明的规则，总要比文字所能阐明的东西，有着更多或者更少的内容，¹⁹ 但正是在这种用文字符号对事件进行重新加工，以让后人理解社会生活的游戏规则的过程中，游戏规则被重新阐发。其原因，在于记载这些事件及对制度进行阐发的历史学家和思想者，在记载事件的同时，也免不了对其中的因果变化进行阐释，以及对事件本身进行反思。对事件描述中，所缺少因素的添加或者对于繁杂事件的抽象，体现了记载者的角度、立场，而理性反思的过程，则使现存的常被认为自然的、习以为常的规则和惯例的合法性受到质疑。²⁰ 从而，这种对社会制度的重新描述和反思，反过来经常成为社会变革的思想来源。

关于国家的学说，得益于社会现实的变化和互动，在各种古老文明中，或许可以无中生有的搜寻出各种现代宪法和民主政治的所谓古典来源或思想，但真正对现代民主政治进行描述的详细理论，不会产生于任何文明古国的传统经典典籍中。17世纪以来，产生了一系列关于国家及政府的理论，而这些理论，实际上与现实遥相呼应。正是现实中，一个终极统治者力量合法性受到质疑，才促使了各种相应的理论的产生。

如果与其他的文明古国相对照，17世纪英国的光荣革命看起来更像一个偶然事件。光荣革命本身，依赖于大量有一定财产的民众，由于感受到财产可能被一个权力不受限制的国王剥夺的这种可能的威胁，而结合起来限制国王的权力。其先天因素，则是作为社会传统黏合剂的宗教组织，其教义和组织结构与社会问题不完全一致。所进行的光荣革命，使国王的权力受到严重的限制，从而达到保护大多数民众财产的目的，又避免了形成一个新的独裁者。光荣革命之后，英国国王只有在得到议会许可的前提下才能更改其协议，议会地位的提升明显削弱了国王违约的能力。1688年之后出现的制度结构，没有为议会取代国王并采取同样 不负责任的 行为提供激励，制度上出现的变革使得政府的承诺成为可信。²¹

由此，传统文化中很少受到质疑的国家和政府角色，被重新思考。传统国王所具有的各种权力，应该如何分解和制衡？个人将生存权、财产权等委托给政府，但政府将具有这样的力量，成为剥夺个人财富、生命的强有力的存在。²² 如何重新分配这些权力，以使这些权力得到合适运用，而又不侵犯私人的领域并且公器不被私用？这期间的制度设计，成为一种非常精致而具备技巧的事情。由于这些政治制度并不存在于过往的古典传统，也不和现实完全对应，相反，或多或少是对现实状况的一种重新描述，同时也是一种新的创造，由此，各种政治理论和思想，得以自由发挥，其中，各种制度，被看成一种社会契约而处理。²³ 美国的实践，更进一步为这种设计提供了一种尝试的可能。美国独立战争之后，依赖于一种力量的均衡，国父们缔结了宪法，同时，以身作则的限制自身的权力成为经典的先例。这种先例，开放了其他文明古国关于政治理论的创造力，而不再局限于传统的等级制度，或者内部指定、武力胁迫的禅让制度等诸种解释框架。

17世纪以来，政治学传统中的社会契约论，如果沿着博弈论角度，可以区分出三种传统和两种标准：²⁴

1. 从霍布斯的丛林学说，引出休谟的实然—应然问题，这适用于博弈论的最大最小标准。
2. 沿着洛克—卢梭—康德—罗尔斯路线，一个方向走向最大最小标准，一个方向走向功利主义。
3. 基于边沁—穆尔—海萨尼，转向功利主义。

肯·宾莫尔（Binmore）对霍布斯丛林学说的 原初状态 ，用现代方法进行了处理，在霍布斯的《利维坦》中，社会契约被想像为对一个自然原初状态的理性代替。宾莫尔避开了休谟的问题²⁵，他说道：

霍布斯的所有人反对所有人的野蛮争夺，与人类行为有什么关系呢？远在我们成为可辨识的人之前，我们已经是社会动物。

从而将丛林学说看成一种虚拟的想像，而不把社会制度这种现实契约，和这种虚拟状态相比较而避开霍布斯的原初状态假说。如果沿着洛克—卢梭—康德—罗尔斯路线，卢梭在《社会契约论》中说明，同样必须有一个最初的约定，以成为日后各种契约的起点。洛克的政治学说，取决于其自然法学说中关于自然状态的理解，洛克以为，在这种状态下，人乃是他人身及财产的绝对主人，而在自然状态下，每个人也成为何种手段最有利于保全他自己及其自己财产的裁判者。因此，免于专断和绝对权力的自由，乃是自我保全的屏障。因此，公民社会或政府不能以强力或征服而合法建立起来，而只有依赖于公民的同意才能成为世间任何政府的开端，而政府，未经人民自己或他们的代表同意，不能对人民的财产征收赋税。洛克的自然学说，以自己的自我保全为起点，再去尽可能去保全他们，这种状态，只有在人们之间，不互相冲突，处于和平和善意的状态才可能。当人们处于互相冲突的状态时，逻辑上，自然状态如何可能？在康德的论述中，这依赖于每个人心中的道德律自治。卢梭同样强调一种自然状态，在这种状态下，人人自由而平等。由于每个人的自我保全要求，使社会契约成为可能。而这种社会契约，要求将参与者的权利让渡给社会整体。1975年，诺齐克（Nozick）证明，在一个自然状态背景下，没有个人或者集体设计，可以基于合作博弈的解，产生出国家，这种国家，可称为 最小国家 ，也可成为 守夜人国家 。但是，问题是，这种契约的结果，可能是不稳定，或者说，没有约束力的。基于边沁—穆尔功利主义传统的海萨尼（John C. Harsanyi），对社会契约论的批评，强调了 这一契约是否存在约束力 。如果这一契约不具备约束力的话，那么，作为均衡结果的状态不再存在，由此，海萨尼认同功利主义计算，回归自利性假设。宾莫尔运用经济学理论，强调自我约束契约。即是，一个契约所构成的系统，必须是自我实施的。²⁶ 也即是说，在自由契约的情况下，国家的产生，可以经由自由人的意愿，通过多次博弈而产生。而这种视角下的国家，实际上是一种类似于市场的自发制度，而不再是一种先天的强制性制度。在这种制度下，公民有退出权，也有选择不让渡其自身权利的自由。

但是，现实的世界是，在广大的土地上，独裁者一旦形成，便不再赋予土地上的人民以其曾经作为诱惑的自由。所以，关于国家的理论中，关键的问题，不在于国家的先天政治权利，也不在于处于自由契约状态的人们如何自发形成国家，而在于如何让国家中的人们，避免从一个王朝的奴役，走向另外一个王朝的奴役。在这个过程中，如何集体行动起来，限制独裁者对于权力的滥用，远比关于国家存在的理由，更为重要。这个过程，不能依赖于独裁者的良心发现，或者对其暴力权力的自我放弃，而依赖于民众的行动。

注释：